【行政权力事项廉政风险点】凤台县民政局行政权力事项廉政风险点情况一览表

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

分管领导

责任部门

        1  

社会团体成立、变更、注销登记及修改章程核准

4

受理风险：不按规定受理、审核、提出初步意见或提出初步意见具有明显倾向性。

低

1.严格按社会团体办事指南要求受理、审查申报材料；2.根据对申报材料的审查情况提出初步意见。

苏玉山

民间组织管理股

审查风险：不按规定提出审查意见或审查意见具有明显倾向性。

低

1.根据承办人提出的初步意见，认真分析评估；2.必要时召集相关人员对初步意见进行讨论、会商，认真形成审查意见。

苏玉山

民间组织管理股

审批风险：不按规定提出上报审批意见或上报审批意见具有明显倾向性。

中

具办股室认真分析评估，形成股室审查意见，确定上报分管局领导审批。

苏玉山

民间组织管理股

决定风险：不按要求提出审批意见或审批意见具有明显倾向性。

高

1.分管副局长根据故事提出的分析评估意见，确定审批意见；2.重大事项提交局党组会集体研究。

苏玉山

民间组织管理股

        2  

民办非企业单位成立、变更、注销登记及修改章程核准

4

受理风险：不按规定受理、审核、提出初步意见或提出初步意见具有明显倾向性。

低

1.严格按民办非企业单位办事指南要求受理、审查申报材料；2.根据对申报材料的审查情况提出初步意见。

苏玉山

民间组织管理股

审查风险：不按规定提出审查意见或审查意见具有明显倾向性。

低

1.根据承办人提出的初步意见，认真分析评估；2.必要时召集相关人员对初步意见进行讨论、会商，认真形成审查意见。

苏玉山

民间组织管理股

审批风险：不按规定提出上报审批意见或上报审批意见具有明显倾向性。

中

具办股室认真分析评估，形成股室审查意见，确定上报分管局领导审批。

苏玉山

民间组织管理股

决定风险：不按要求提出审批意见或审批意见具有明显倾向性。

高

1.分管副局长根据股室提出的分析评估意见，确定审批意见；2.重大事项提交局党组会集体研究。

苏玉山

民间组织管理股

       3  

建设殡葬设施审批

5

受理风险：不按规定受理、审核、提出初步意见或提出初步意见具有明显倾向性。

低

1.进一步完善全县公益性公墓建设规划；2.根据建设规划及筹建资格的要求对申报材料进行审查并提出初步意见。

苏玉山

殡管所

初审风险：初审不够严格规范。

低

严格责任追究制度。

苏玉山

殡管所

审查风险：未按程序提交分管领导审核。

中

严格执行重要事项审核制度。

苏玉山

殡管所

审批风险：对审核意见进行个人倾向性不当调整。

低

加大监督力度，完善监督方式和公示环节，增加透明度。

苏玉山

殡管所

决定风险：未按规定审定。

中

1.分管副局长根据殡管所提出的分析评估意见，确定审批意见；2.重大事项提交局党组会集体研究。

苏玉山

殡管所

5

对涂改、出租、出借《社会团体法人登记证书》，或者出租、出借社会团体印章等八类情形的处罚

7

立案风险：发现或接到举报社会团体有违法违规行为，经审查应予立案而未立案或立案不及时。

低

建立查处案件台帐，定期进行检查。

苏玉山

民间组织管理股

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁证据，不按规定取证。

中

1．规范处罚程序，指定专人负责，执法人员不得少于两人；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

苏玉山

民间组织管理股

审查风险：对调查结果不按规定进行审查。

中

1.加强内部监督检查；2.建立集体审查制度。

苏玉山

民间组织管理股

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

中

1.严格政务公开制度；2.实行一次性告知制。

苏玉山

民间组织管理股

决定风险：没有法律和事实依据对社会团体实施撤销登记，或对应当予以撤销登记的社会团体不予撤销登记。

高

1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度；3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。

苏玉山

民间组织管理股

送达风险：不履行送达程序，未将行政处罚决定书送达当事人。

中

1.加强内部监督检查；2.信息公开，接受社会监督。

苏玉山

民间组织管理股

执行风险：对已作出处罚决定的案件不执行或不及时执行。

中

1.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；2.健全信访投诉举报受理制度。

苏玉山

民间组织管理股

6

对社会团体自取得《社会团体法人登记证书》之日起１年未开展活动的处罚

7

立案风险：发现或接到举报社会团体有违法违规行为，经审查应予立案而未立案或立案不及时。

低

建立查处案件台帐，定期进行检查。

苏玉山

民间组织管理股

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁证据，不按规定取证。

中

1.规范处罚程序，指定专人负责，执法人员不得少于两人；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

苏玉山

民间组织管理股

审查风险：对调查结果不按规定进行审查。

中

1.加强内部监督检查；2.建立集体审查制度。

苏玉山

民间组织管理股

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

中

1.严格政务公开制度；2.实行一次性告知制。

苏玉山

民间组织管理股

决定风险：不按法律和事实依据对社会团体实施行政处罚；擅自改变行政处罚种类、幅度。

高

1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度；3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。

苏玉山

民间组织管理股

送达风险：不履行送达程序，未将行政处罚决定书送达当事人。

中

1.加强内部监督检查；2.信息公开，接受社会监督。

苏玉山

民间组织管理股

执行风险：对已作出处罚决定的案件不执行或不及时执行；将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分。

中

1、对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；2、健全信访投诉举报受理制度。

苏玉山

民间组织管理股

7

对筹备期间开展筹备以外的活动，或者未经登记，擅自以社会团体名义进行活动，以及被撤销登记的社会团体继续以社会团体名义进行活动的处罚

7

立案风险：发现或接到举报社会团体有违法违规行为，经审查应予立案而未立案或立案不及时。

低

建立查处案件台帐，定期进行检查。

苏玉山

民间组织管理股

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁证据，不按规定取证。

中

1.规范处罚程序，指定专人负责，执法人员不得少于两人；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

苏玉山

民间组织管理股

审查风险：对调查结果不按规定进行审查。

中

1.加强内部监督检查；2.建立集体审查制度。

苏玉山

民间组织管理股

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

中

1.严格政务公开制度；2.实行一次性告知制。

苏玉山

民间组织管理股

决定风险：不按法律和事实依据对社会团体实施行政处罚；擅自改变行政处罚种类、幅度。

高

1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度；3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。

苏玉山

民间组织管理股

送达风险：不履行送达程序，未将行政处罚决定书送达当事人。

中

1.加强内部监督检查；2.信息公开，接受社会监督。

苏玉山

民间组织管理股

执行风险：对已作出处罚决定的案件不执行或不及时执行；将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分。

中

1.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；2.健全信访投诉举报受理制度。

苏玉山

民间组织管理股

8

对涂改、出租、出借民办非企业单位登记证书，或者出租、出借民办非企业单位印章等八类情形的处罚

7

立案风险：发现或接到举报民办非企业单位有违法违规行为，经审查应予立案而未立案或立案不及时。

低

建立查处案件台帐，定期进行检查。

苏玉山

民间组织管理股

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁证据，不按规定取证。

中

1.规范处罚程序，指定专人负责，执法人员不得少于两人；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

苏玉山

民间组织管理股

审查风险：对调查结果不按规定进行审查。

中

1.加强内部监督检查；2.建立集体审查制度。

苏玉山

民间组织管理股

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

中

1.严格政务公开制度；2.实行一次性告知制。

苏玉山

民间组织管理股

决定风险：没有法律和事实依据对民办非企业单位实施撤销登记，或对应当予以撤销登记的民办非企业单位不予撤销登记。

高

1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度；3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。

苏玉山

民间组织管理股

送达风险：不履行送达程序，未将行政处罚决定书送达当事人。

中

1.加强内部监督检查；2.信息公开，接受社会监督。

苏玉山

民间组织管理股

执行风险：对已作出处罚决定的案件不执行或不及时执行。

中

1.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；2.健全信访投诉举报受理制度。

苏玉山

民间组织管理股

9

对未经登记，擅自以民办非企业单位名义进行活动的，或者被撤销登记的民办非企业单位继续以民办非企业单位名义进行活动的处罚

7

立案风险：发现或接到举报民办非企业单位有违法违规行为，经审查应予立案而未立案或立案不及时。

低

建立查处案件台帐，定期进行检查。

苏玉山

民间组织管理股

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁证据，不按规定取证。

中

1.规范处罚程序，指定专人负责，执法人员不得少于两人；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

苏玉山

民间组织管理股

审查风险：对调查结果不按规定进行审查。

中

1.加强内部监督检查；2.建立集体审查制度。

苏玉山

民间组织管理股

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

中

1.严格政务公开制度；2.实行一次性告知制。

苏玉山

民间组织管理股

决定风险：不按法律和事实依据对民办非企业单位实施行政处罚，擅自改变行政处罚种类、幅度。

高

1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度；3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。

苏玉山

民间组织管理股

送达风险：不履行送达程序，未将行政处罚决定书送达当事人。

中

1.加强内部监督检查；2.信息公开，接受社会监督。

苏玉山

民间组织管理股

执行风险：对已作出处罚决定的案件不执行或不及时执行；将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分。

中

1.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；2.健全信访投诉举报受理制度。

苏玉山

民间组织管理股

10

对未按照章程规定的宗旨和公益活动的业务范围进行活动等六类情形的处罚

7

立案风险：发现或接到举报基金会有违法违规行为，经审查应予立案而未立案或立案不及时。

低

建立查处案件台帐，定期进行检查。

苏玉山

民间组织管理股

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁证据，不按规定取证。

中

1.规范处罚程序，指定专人负责，执法人员不得少于两人；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

苏玉山

民间组织管理股

审查风险：对调查结果不按规定进行审查。

中

1.加强内部监督检查；2.建立集体审查制度。

苏玉山

民间组织管理股

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

中

1.严格政务公开制度；2.实行一次性告知制。

苏玉山

民间组织管理股

决定风险：不按法律和事实依据对基金会实施行政处罚；擅自改变行政处罚种类、幅度。

高

1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度；3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。

苏玉山

民间组织管理股

送达风险：不履行送达程序，未将行政处罚决定书送达当事人。

中

1.加强内部监督检查；2.信息公开，接受社会监督。

苏玉山

民间组织管理股

执行风险：对已作出处罚决定的案件不执行或不及时执行；将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分。

中

1.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；2.健全信访投诉举报受理制度。

苏玉山

民间组织管理股

11

对未经登记或者被撤销登记后以基金会、基金会分支机构、基金会代表机构或者境外基金会代表机构名义开展活动的处罚

7

立案风险：发现或接到举报基金会有违法违规行为，经审查应予立案而未立案或立案不及时。

低

建立查处案件台帐，定期进行检查。

苏玉山

民间组织管理股

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁证据，不按规定取证。

中

1.规范处罚程序，指定专人负责，执法人员不得少于两人；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

苏玉山

民间组织管理股

审查风险：对调查结果不按规定进行审查。

中

1.加强内部监督检查；2.建立集体审查制度。

苏玉山

民间组织管理股

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

中

1.严格政务公开制度；2.实行一次性告知制。

苏玉山

民间组织管理股

决定风险：不按法律和事实依据对基金会实施行政处罚；擅自改变行政处罚种类、幅度。

高

1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度；3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。

苏玉山

民间组织管理股

送达风险：不履行送达程序，未将行政处罚决定书送达当事人。

中

1.加强内部监督检查；2.信息公开，接受社会监督。

苏玉山

民间组织管理股

执行风险：对已作出处罚决定的案件不执行或不及时执行；将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分。

中

1.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；2.健全信访投诉举报受理制度。

苏玉山

民间组织管理股

12

对在申请登记时弄虚作假骗取登记的，或者自取得登记证书之日起12个月内未按章程规定开展活动等二类情形的处罚

7

立案风险：发现或接到举报基金会有违法违规行为，经审查应予立案而未立案或立案不及时。

低

建立查处案件台帐，定期进行检查。

苏玉山

民间组织管理股

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁证据，不按规定取证。

中

1.规范处罚程序，指定专人负责，执法人员不得少于两人；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

苏玉山

民间组织管理股

审查风险：对调查结果不按规定进行审查。

中

1.加强内部监督检查；2.建立集体审查制度。

苏玉山

民间组织管理股

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

中

1.严格政务公开制度；2.实行一次性告知制。

苏玉山

民间组织管理股

决定风险：不按法律和事实依据对基金会实施行政处罚；擅自改变行政处罚种类、幅度。

高

1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度；3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。

苏玉山

民间组织管理股

送达风险：不履行送达程序，未将行政处罚决定书送达当事人。

中

1.加强内部监督检查；2.信息公开，接受社会监督。

苏玉山

民间组织管理股

执行风险：对已作出处罚决定的案件不执行或不及时执行。

中

1.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；2.健全信访投诉举报受理制度。

苏玉山

民间组织管理股

13

慈善组织公开募捐资格审批

4

受理风险：不按规定受理、审核、提出初步意见或提出初步意见具有明显倾向性。

低

1.严格按照《慈善组织公开募捐资格审批办事指南》要求受理、审查申报材料；2.根据对申报材料的审查情况提出初步意见。

苏玉山

马超

民间组织管理股、慈善协会

审查风险：不按规定提出审查意见或审查意见具有明显倾向性。

低

1.根据承办人提出的初步意见，认真分析评估；2.必要时召集相关人员对初步意见进行讨论、会商，确定上报局党组会意见。

苏玉山

马超

民间组织管理股、慈善协会

审核风险：不按规定提出上报审批意见或上报审批意见具有明显倾向性。

中

认真分析评估，确定上报分管局领导审批。

苏玉山

马超

民间组织管理股、慈善协会

决定风险：不按要求提出审批意见或审批意见具有明显倾向性。

高

1.根据党组会集体研究意见和科长提出的分析评估意见，确定审批意见；2.重大事项提交局党组会集体研究。

苏玉山

马超

民间组织管理股、慈善协会

14

慈善组织认定

4

受理风险：不按规定受理、审核、提出初步意见或提出初步意见具有明显倾向性。

低

1.严格按照《慈善组织认定办事指南》要求受理、审查申报材料；2.根据对申报材料的审查情况提出初步意见。

苏玉山

马超

民间组织管理股、慈善协会

审查风险：不按规定提出审查意见或审查意见具有明显倾向性。

低

1.根据承办人提出的初步意见，认真分析评估；2.必要时召集相关人员对初步意见进行讨论、会商，确定上报党组会意见。

苏玉山

马超

民间组织管理股、慈善协会

审核风险：不按规定提出上报审批意见或上报审批意见具有明显倾向性。

中

认真分析评估，确定上报分管局领导审批。

苏玉山

马超

民间组织管理股、慈善协会

决定风险：不按要求提出决定意见或审批意见具有明显倾向性。

高

根据党组会集体研究意见和科长提出的分析评估意见，确定认定意见。

苏玉山

马超

民间组织管理股、慈善协会

15

慈善组织公开募捐方案备案

3

受理风险：不按规定受理、审核、提出初步意见或提出初步意见具有明显倾向性。

低

1.严格按照《慈善法》要求受理、审查申报材料；2.根据对申报材料的审查情况提出初步意见。

苏玉山

马超

民间组织管理股、慈善协会

审查风险：不按规定提出审查意见或审查意见具有明显倾向性。

低

1.根据承办人提出的初步意见，认真分析评估；2.必要时召集相关人员对初步意见进行讨论、会商，确定上报党组会意见。

苏玉山

马超

民间组织管理股、慈善协会

决定风险：不按要求提出决定意见或决定意见具有明显倾向性。

高

根据党组会集体研究和科长提出的分析评估意见，确定决定意见。

苏玉山

马超

民间组织管理股、慈善协会

16

慈善组织异地公开募捐备案

3

受理风险：不按规定受理、审核、提出初步意见或提出初步意见具有明显倾向性。

低

1.严格按照《慈善法》要求受理、审查申报材料；2.根据对申报材料的审查情况提出初步意见。

苏玉山

马超

民间组织管理股、慈善协会

审查风险：不按规定提出审查意见或审查意见具有明显倾向性。

低

1.根据承办人提出的初步意见，认真分析评估；2.必要时召集相关人员对初步意见进行讨论、会商，确定上报党组会意见。

苏玉山

马超

民间组织管理股、慈善协会

决定风险：不按要求提出决定意见或决定意见具有明显倾向性。

高

根据党组会集体研究和科长提出的分析评估意见，确定决定意见。

苏玉山

马超

民间组织管理股、慈善协会

17

公墓的年检

6

审查风险：未按照年检通知要求对被检单位进行逐项检查。

低

完善年检工作制度和流程并严格执行。

苏玉山

殡管所

审查风险：未按年检实际情况拟定合格单位名单。

低

明确责任追究，加强监督检查。

苏玉山

殡管所

审核风险：初审不够细致严谨。

低

细化完善岗位责任制，严格责任追究。

苏玉山

殡管所

审核风险：未按程序提交分管领导审核。

低

严格执行重要事项请示汇报制度。

苏玉山

殡管所

决定风险：对合格单位名单进行倾向性不当调整。

低

加大监督力度，完善监督方式和公示环节，提高透明度。

苏玉山

殡管所

决定风险：未按规定审定。

低

1.根据殡管所提出的分析评估意见和分管领导审核意见，确定审批意见；2.重大事项提交局党组会集体研究。

苏玉山

殡管所

18

“对采取虚报、隐瞒、伪造等手段，骗取社会救助资金、物资或者服务的处罚

7

立案风险：发现或接到有违法违规享受社会救助行为，经审查应予立案而未立案或立案不及时。

低

建立查处案件台帐，定期进行检查。

马超

低保中心

社会股

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁证据，不按规定取证。

中

1．规范处罚程序，指定专人负责，执法人员不得少于两人；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

马超

低保中心

社会股

审查风险：对调查结果不按规定进行审查。

中

1.加强内部监督检查；2.建立集体审查制度。

马超

低保中心

社会股

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

中

1.严格政务公开制度；2.实行一次性告知制。

马超

低保中心

社会股

决定风险：对应当取消待遇的人员按规定取消。

高

1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度；3.重大案件必须集体讨论。

马超

低保中心

社会股

送达风险：不履行送达程序，未将行政处罚决定书送达当事人。

中

1.加强内部监督检查；2.信息公开，接受社会监督。

马超

低保中心

社会股

执行风险：对已作出处罚决定的案件不执行或不及时执行。

中

1.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；2.健全信访投诉举报受理制度。

马超

低保中心

社会股

19

违反规定，擅自编制省内行政区域界线详图，或者绘制的地图的行政区域界线的画法与行政区域界线详图的画法不一致的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，应立案不立案。

低

建立查处案件台帐，定期进行检查。

汤耀

勘界办

调查风险：调查取证时接受请托，不按规定取证，调查审核不严格。

中

1.规范处罚程序，指定专人负责，执法人员不得少于两人；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

汤耀

勘界办

告知风险：办理中不履行告知义务。

低

1.严格政务公开制度；2.实行一次性告知制。

汤耀

勘界办

决定风险：违背民主集中制原则，违规决定。

中

1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度；3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。

汤耀

勘界办

送达风险：送达执行阶段制作文书不规范；不及时送达。

低

1.加强内部监督检查；2.信息公开，接受社会监督。

汤耀

勘界办

归档风险：案卷归档阶段擅自改动内容，不及时归档。

低

对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督。

汤耀

勘界办

各乡镇之间因行政区域界线实地位置认定不一致而引发的争议处理裁决

5

1、受理风险：未按规定及时受理。  

低

严格按照规定及时受理。  

汤耀

勘界办

2、审查风险：未严格按照相关规定对材料进行审核。  

低

严格执行行政区域界线协议书。  

汤耀

勘界办

3、裁决风险：未按规定进行裁决。  

低

1、执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度；  2、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。

汤耀

勘界办

4、执行风险：未监督执行造成的风险。  

低

及时监督，执行到位。  

汤耀

勘界办

 5、归档风险：案卷归档阶段擅自改动内容，不及时归档。 

低

对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督。  

汤耀

勘界办

21

村民委员会、社区居民委员会设立、撤销、规模调整

4

1、审查风险：未严格按照相关规定对材料进行审核。  

低

严格执行《村民委员会组织法》和《城市居民委员会组织法》。  

汤耀

勘界办

2、调研风险：未能实地调研，不能充分掌握情况。  

低

加强教育和培训，提高承办人履行本职工作的自觉性和能力。  

汤耀

勘界办

3、转报风险：提出方案具有个人主观倾向性。  

低

1.加大监督管理，严格责任追究。

2.加强责任追究制度的落实，坚持有错必纠。

3.明确责任，加强督查，发现问题及时纠正，严格落实责任追究制度。 

汤耀

勘界办

4、归档风险：案卷归档阶段擅自改动内容，不及时归档。  

低

对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督。  

汤耀

勘界办

22

封存《社会团体法人登记证书》、印章和财务凭证

7

立案风险：发现或接到举报基金会有违法违规行为，经审查应予立案而未立案或立案不及时。

低

建立查处案件台帐，定期进行检查。

苏玉山

民间组织管理股

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁证据，不按规定取证。

中

1.规范处罚程序，指定专人负责，执法人员不得少于两人；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

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审查风险：对调查结果不按规定进行审查。

中

1.加强内部监督检查；2.建立集体审查制度。

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告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

中

1.严格政务公开制度；2.实行一次性告知制。

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决定风险：不按法律和事实依据对基金会实施行政处罚；擅自改变行政处罚种类、幅度。

高

1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度；3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。

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送达风险：不履行送达程序，未将行政处罚决定书送达当事人。

中

1.加强内部监督检查；2.信息公开，接受社会监督。

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执行风险：对已作出处罚决定的案件不执行或不及时执行；将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分。

中

1.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；2.健全信访投诉举报受理制度。

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23

封存民办非企业单位登记证书、印章和财务凭证

8

立案风险：发现或接到举报基金会有违法违规行为，经审查应予立案而未立案或立案不及时。

低

建立查处案件台帐，定期进行检查。

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调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁证据，不按规定取证。

中

1.规范处罚程序，指定专人负责，执法人员不得少于两人；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

苏玉山

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审查风险：对调查结果不按规定进行审查。

中

1.加强内部监督检查；2.建立集体审查制度。

苏玉山

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告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

中

1.严格政务公开制度；2.实行一次性告知制。

苏玉山

民间组织管理股

决定风险：不按法律和事实依据对基金会实施行政处罚；擅自改变行政处罚种类、幅度。

高

1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度；3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。

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送达风险：不履行送达程序，未将行政处罚决定书送达当事人。

中

1.加强内部监督检查；2.信息公开，接受社会监督。

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执行风险：对已作出处罚决定的案件不执行或不及时执行；将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分。

中

1.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；2.健全信访投诉举报受理制度。

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24

封存基金会登记证书、印章和财务凭证

9

立案风险：发现或接到举报基金会有违法违规行为，经审查应予立案而未立案或立案不及时。

低

建立查处案件台帐，定期进行检查。

苏玉山

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调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁证据，不按规定取证。

中

1.规范处罚程序，指定专人负责，执法人员不得少于两人；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

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审查风险：对调查结果不按规定进行审查。

中

1.加强内部监督检查；2.建立集体审查制度。

苏玉山

民间组织管理股

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

中

1.严格政务公开制度；2.实行一次性告知制。

苏玉山

民间组织管理股

决定风险：不按法律和事实依据对基金会实施行政处罚；擅自改变行政处罚种类、幅度。

高

1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度；3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。

苏玉山

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送达风险：不履行送达程序，未将行政处罚决定书送达当事人。

中

1.加强内部监督检查；2.信息公开，接受社会监督。

苏玉山

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执行风险：对已作出处罚决定的案件不执行或不及时执行；将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分。

中

1.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；2.健全信访投诉举报受理制度。

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25

对养老机构未建立入院评估制度或者未按照规定开展评估活动等九类行为的处罚

7

立案风险：发现或接到举报养老机构有违法违规行为，经审查应予立案而未立案或立案不及时。

低

建立查处案件台帐，定期进行检查。

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调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁证据，不按规定取证。

中

1．规范处罚程序，指定专人负责，执法人员不得少于两人；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

马超

社会股

审查风险：对调查结果不按规定进行审查。

中

1.加强内部监督检查；2.建立集体审查制度。

马超

社会股

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

中

1.严格政务公开制度；2.实行一次性告知制。

马超

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决定风险：没有法律和事实依据对养老机构实施撤销登记，或对应当予以撤销登记的养老机构不予撤销登记。

高

1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度；3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。

马超

社会股

送达风险：不履行送达程序，未将行政处罚决定书送达当事人。

中

1.加强内部监督检查；2.信息公开，接受社会监督。

马超

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执行风险：对已作出处罚决定的案件不执行或不及时执行。

中

1.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；2.健全信访投诉举报受理制度。

马超

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