凤台县市场监督管理局行政权力事项廉政风险点情况（延用）

序号

权力事项

廉政

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

1

企业登记注册

3

受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。

中

1. 完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；
2. 加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督；
3.加强内部监督检查。

登记注册局（行政审批办）受理人员

决定风险：申请材料不齐全或不符合法定形式的予以登记；需要对申请材料实质内容进行核实的，没有指派两名以上工作人员予以核实；接受申请人请托，把关不严，对不符合登记条件的登记申请予以登记。

高

1.落实首办责任制，将每一件登记申请落实到人；
2.建立疑难登记事项会审制度；
3.加强业务培训与考核，提升登记管理人员的业务素质和水平；                                  4.落实责任追究制，对登记管理工作中出现的问题追究相关人员责任；                              5.加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。

登记注册局（行政审批办）决定人员

送达风险：准予登记的，未按规定出具《登记通知书》，颁发营业执照；不予登记的，未按规定出具《不予登记通知书》，并注明不予登记的理由，告知申请人依法申请复议或提起诉讼的权利。

低

1.加强内部监督检查；                                 2.对申请人进行回访。

登记注册局（行政审批办）送达人员

2

食品经营许可

3

受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。

中

1. 完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；
2. 加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督；
3.加强内部监督检查。

登记注册局（行政审批办）受理人员

决定风险：申请材料不齐全或不符合法定形式的予以登记；需要对申请材料实质内容进行核实的，没有指派两名以上工作人员予以核实；接受申请人请托，把关不严，对不符合登记条件的登记申请予以登记。

中

1.落实首办责任制，将每一件登记申请落实到人；
2.建立疑难登记事项会审制度；
3.加强业务培训与考核，提升登记管理人员的业务素质和水平；                                  4.落实责任追究制，对登记管理工作中出现的问题追究相关人员责任；                              5.加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。

登记注册局（行政审批办）决定人员

送达风险：准予登记的，未按规定出具《登记通知书》，颁发营业执照；不予登记的，未按规定出具《不予登记通知书》，并注明不予登记的理由，告知申请人依法申请复议或提起诉讼的权利。

低

1.加强内部监督检查；                                 2.对申请人进行回访。

登记注册局（行政审批办）送达人员

3

计量标准器具核准

5

受理风险：申报的材料不全不能做到一次性告知，受理不及时

低

1.建立许可受理台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督：3纪检跟踪督察，受理举报投诉

行政许可受理岗位

审查风险：材料审核，现场核查把关不严，不按照有关许可规定进行审查,超行政许可时限。

高

1.加强内部监督检查；2.实行现场核查观察员制度：3.纪检监察不定期对审查情况进行回访；4.建立行政许可办理实时监控

1.行政许可审查岗位；2.现场核查员

决定风险：久拖不批或越权审批，无故拖延办理；  利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  随意行使自由裁量权。

高

1.建立行政许可办理实时监控；2.及时公开处理结果，接受社会监督：3.对重要的决定实行集体决定

1.局分管领导；2.行政审批股负责人

送达风险：证书不送达或不及时送达。

低

1.实行送达回执制度；2.对当事人进行回访

1.行政许可办理岗位；
2.行政许可受理岗位

证后监管风险：证后监管不到位。

中

1.不定期对行政许可案卷进行评查；2.按比例进行证后抽查

标计股股长

4

承担国家法定计量检定机构任务授权

5

受理风险：申报的材料不全不能做到一次性告知，受理不及时。

低

1.建立许可受理台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督：3纪检跟踪督察，受理举报投诉

行政许可受理岗位

审查风险：材料审核，现场核查把关不严，不按照有关许可规定进行审查,超行政许可时限。

高

1.加强内部监督检查；2.实行现场核查观察员制度：3.纪检监察不定期对审查情况进行回访；4.建立行政许可办理实时监控

1.行政许可审查岗位；2.现场核查员
3.评审机构

决定风险：久拖不批或越权审批，无故拖延办理；  利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  随意行使自由裁量权。

高

1.建立行政许可办理实时监控；2.及时公开处理结果，接受社会监督：3.对重要的决定实行集体决定

1.局分管领导；2.行政审批股负责人

送达风险：证书不送达或不及时送达。

低

1.实行送达回执制度；2.对当事人进行回访

1.行政许可办理岗位；2.行政许可受理岗位

证后监管风险：证后监管不到位。

中

1.不定期对行政许可案卷进行评查；2.按比例进行证后抽查

标计股股长

5

个体工商户登记注册

3

受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。

中

1. 完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；
2. 加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督；
3.加强内部监督检查。

登记注册局（行政审批办）受理人员

决定风险：申请材料不齐全或不符合法定形式的予以登记；需要对申请材料实质内容进行核实的，没有指派两名以上工作人员予以核实；接受申请人请托，把关不严，对不符合登记条件的登记申请予以登记。

中

1.落实首办责任制，将每一件登记申请落实到人；
2.建立疑难登记事项会审制度；
3.加强业务培训与考核，提升登记管理人员的业务素质和水平；                                  4.落实责任追究制，对登记管理工作中出现的问题追究相关人员责任；                              5.加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。

登记注册局（行政审批办）决定人员

送达风险：准予登记的，未按规定出具《登记通知书》，颁发营业执照；不予登记的，未按规定出具《不予登记通知书》，并注明不予登记的理由，告知申请人依法申请复议或提起诉讼的权利。

低

1.加强内部监督检查；                                 2.对申请人进行回访。

登记注册局（行政审批办）送达人员

6

农民专业合作社登记注册

3

受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。

高

1. 完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；
2. 加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督；
3.加强内部监督检查。

登记注册局（行政审批办）受理人员

决定风险：申请材料不齐全或不符合法定形式的予以登记；需要对申请材料实质内容进行核实的，没有指派两名以上工作人员予以核实；接受申请人请托，把关不严，对不符合登记条件的登记申请予以登记。

中

1.落实首办责任制，将每一件登记申请落实到人；
2.建立疑难登记事项会审制度；
3.加强业务培训与考核，提升登记管理人员的业务素质和水平；                                  4.落实责任追究制，对登记管理工作中出现的问题追究相关人员责任；                              5.加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。

登记注册局（行政审批办）决定人员

送达风险：准予登记的，未按规定出具《登记通知书》，颁发营业执照；不予登记的，未按规定出具《不予登记通知书》，并注明不予登记的理由，告知申请人依法申请复议或提起诉讼的权利。

低

1.加强内部监督检查；                                 2.对申请人进行回访。

登记注册局（行政审批办）送达人员

7

药品零售企业筹建审批

3

受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。

中

完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；

加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督；

3.加强内部监督检查。

行政审批受理人员

决定风险：申请材料不齐全或不符合法定形式的予以许可；需要对申请材料实质内容进行核实的，没有指派两名以上工作人员予以核实；接受申请人请托，把关不严，对不符合许可条件的申请予以许可。

高

1.落实首办责任制，将每一件登记申请落实到人；

2.加强业务培训与考核，提升许可管理人员的业务素质和水平；                                  3.落实责任追究制，对许可管理工作中出现的问题追究相关人员责任；                              4.加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。

行政审批决定人员

送达风险：准予许可的，未按规定出具《准予行政许可决定书》；不予登记的，未按规定出具《不予行政许可决定书》，并注明不予许可的理由，告知申请人依法申请复议或提起诉讼的权利。

低

1.加强内部监督检查；                                 2.对申请人进行回访。

行政审批送达人员

8

药品零售企业经营许可

3

受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。

中

完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；

加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督；

3.加强内部监督检查。

行政审批受理人员

决定风险：申请材料不齐全或不符合法定形式的予以许可，发放药品经营许可证；需要对申请材料实质内容或现场进行核实的，没有指派两名以上工作人员予以核实；接受申请人请托，把关不严，对不符合许可条件的申请予以许可。

高

1.落实首办责任制，将每一件登记申请落实到人；

2.加强业务培训与考核，提升许可管理人员的业务素质和水平；                                  3.落实责任追究制，对许可管理工作中出现的问题追究相关人员责任；                              4.加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。

行政审批决定人员

送达风险：准予许可的，未按规定出具《准予行政许可决定书》；不予登记的，未按规定出具《不予行政许可决定书》，并注明不予许可的理由，告知申请人依法申请复议或提起诉讼的权利。

低

1.加强内部监督检查；                                 2.对申请人进行回访。

行政审批送达人员

9

科研和教学用毒性药品购买审批

3

受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。

中

完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；

加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督；

3.加强内部监督检查。

行政审批受理人员

决定风险：申请材料不齐全或不符合法定形式的予以许可；需要对申请材料实质内容进行核实的，没有指派两名以上工作人员予以核实；接受申请人请托，把关不严，对不符合许可条件的申请予以许可。

高

1.落实首办责任制，将每一件登记申请落实到人；

2.加强业务培训与考核，提升许可管理人员的业务素质和水平；                                  3.落实责任追究制，对许可管理工作中出现的问题追究相关人员责任；                              4.加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。

行政审批决定人员

送达风险：准予许可的，未按规定出具《准予行政许可决定书》；不予登记的，未按规定出具《不予行政许可决定书》，并注明不予许可的理由，告知申请人依法申请复议或提起诉讼的权利。

低

1.加强内部监督检查；                                 2.对申请人进行回访。

行政审批送达人员

10

食品生产许可

3

受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。

中

1. 完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；
2. 加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督；
3.加强内部监督检查。

登记注册局（行政审批办）受理人员

决定风险：申请材料不齐全或不符合法定形式的予以登记；需要对申请材料实质内容进行核实的，没有指派两名以上工作人员予以核实；接受申请人请托，把关不严，对不符合登记条件的登记申请予以登记。

中

1.落实首办责任制，将每一件登记申请落实到人；
2.建立疑难登记事项会审制度；
3.加强业务培训与考核，提升登记管理人员的业务素质和水平；                                  4.落实责任追究制，对登记管理工作中出现的问题追究相关人员责任；                              5.加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。

登记注册局（行政审批办）决定人员

送达风险：准予登记的，未按规定出具《登记通知书》，颁发营业执照；不予登记的，未按规定出具《不予登记通知书》，并注明不予登记的理由，告知申请人依法申请复议或提起诉讼的权利。

低

1.加强内部监督检查；                                 2.对申请人进行回访。

登记注册局（行政审批办）送达人员

11

企业名称争议裁决　

3

受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。

中

1. 完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；
2. 加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督；
3.加强内部监督检查。

登记注册局（行政审批办）受理人员

决定风险：申请材料不齐全或不符合法定形式的予以登记；需要对申请材料实质内容进行核实的，没有指派两名以上工作人员予以核实；接受申请人请托，把关不严，对不符合登记条件的登记申请予以登记。

低

1.落实首办责任制，将每一件登记申请落实到人；
2.建立疑难登记事项会审制度；
3.加强业务培训与考核，提升登记管理人员的业务素质和水平；                                  4.落实责任追究制，对登记管理工作中出现的问题追究相关人员责任；                              5.加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。

登记注册局（行政审批办）决定人员

送达风险：准予登记的，未按规定出具《登记通知书》，颁发营业执照；不予登记的，未按规定出具《不予登记通知书》，并注明不予登记的理由，告知申请人依法申请复议或提起诉讼的权利。

低

1.加强内部监督检查；                                 2.对申请人进行回访。

登记注册局（行政审批办）送达人员

12

计量纠纷仲裁检定

5

受理风险：申报的材料不全不能做到一次性告知，受理不及时。

低

1.建立仲裁检定受理台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督：3.纪检跟踪督察，受理举报投诉

行政裁决受理岗位

审查风险：材料审核，现场核查把关不严，不按照有关许可规定进行审查,超行政许可时限。

高

1.加强内部监督检查；2.实行现场核查观察员制度：3.纪检监察不定期对审查情况进行回访；4.建立行政裁决办理实时监控

1.行政裁决审查岗位；2.现场核查员

决定风险：久拖不批或越权审批，无故拖延办理；  利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  随意行使自由裁量权。

高

1.建立仲裁检定办理实时监控；2.及时公开处理结果，接受社会监督：3.对重要的决定实行集体决定

1.局分管领导；2.行政裁决决定科室负责人

送达风险：裁决书不送达或不及时送达。

低

1.实行送达回执制度；2.对当事人进行回访

1.行政裁决办理岗位；2.行政裁决受理岗位

事后监管风险：裁决后监管不到位。

中

1.不定期对仲裁检定案卷进行评查；2.按比例进行事后抽查

标计股股长

13

股权（基金份额、证券除外）出质登记　

3

受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。

中

1. 完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；
2. 加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督；
3.加强内部监督检查。

登记注册局（行政审批办）受理人员

决定风险：申请材料不齐全或不符合法定形式的予以登记；需要对申请材料实质内容进行核实的，没有指派两名以上工作人员予以核实；接受申请人请托，把关不严，对不符合登记条件的登记申请予以登记。

高

1.落实首办责任制，将每一件登记申请落实到人；
2.建立疑难登记事项会审制度；
3.加强业务培训与考核，提升登记管理人员的业务素质和水平；                                  4.落实责任追究制，对登记管理工作中出现的问题追究相关人员责任；                              5.加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。

登记注册局（行政审批办）决定人员

送达风险：准予登记的，未按规定出具《登记通知书》，颁发营业执照；不予登记的，未按规定出具《不予登记通知书》，并注明不予登记的理由，告知申请人依法申请复议或提起诉讼的权利。

低

1.加强内部监督检查；                                 2.对申请人进行回访。

登记注册局（行政审批办）送达人员

14

市场主体备案

3

受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。

中

1. 完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；
2. 加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督；
3.加强内部监督检查。

登记注册局（行政审批办）受理人员

决定风险：申请材料不齐全或不符合法定形式的予以登记；需要对申请材料实质内容进行核实的，没有指派两名以上工作人员予以核实；接受申请人请托，把关不严，对不符合登记条件的登记申请予以登记。

高

1.落实首办责任制，将每一件登记申请落实到人；
2.建立疑难登记事项会审制度；
3.加强业务培训与考核，提升登记管理人员的业务素质和水平；                                  4.落实责任追究制，对登记管理工作中出现的问题追究相关人员责任；                              5.加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。

登记注册局（行政审批办）决定人员

送达风险：准予登记的，未按规定出具《登记通知书》，颁发营业执照；不予登记的，未按规定出具《不予登记通知书》，并注明不予登记的理由，告知申请人依法申请复议或提起诉讼的权利。

低

1.加强内部监督检查；                                 2.对申请人进行回访。

登记注册局（行政审批办）送达人员

15

歇业备案

3

受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。

中

1. 完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；
2. 加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督；
3.加强内部监督检查。

登记注册局（行政审批办）受理人员

决定风险：申请材料不齐全或不符合法定形式的予以登记；需要对申请材料实质内容进行核实的，没有指派两名以上工作人员予以核实；接受申请人请托，把关不严，对不符合登记条件的登记申请予以登记。

高

1.落实首办责任制，将每一件登记申请落实到人；
2.建立疑难登记事项会审制度；
3.加强业务培训与考核，提升登记管理人员的业务素质和水平；                                  4.落实责任追究制，对登记管理工作中出现的问题追究相关人员责任；                              5.加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。

登记注册局（行政审批办）决定人员

送达风险：准予登记的，未按规定出具《登记通知书》，颁发营业执照；不予登记的，未按规定出具《不予登记通知书》，并注明不予登记的理由，告知申请人依法申请复议或提起诉讼的权利。

低

1.加强内部监督检查；                                 2.对申请人进行回访。

登记注册局（行政审批办）送达人员

16

经营异常名录和严重违法企业名单列入、移出

3

受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。

中

1. 完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；

2、加强内部监督检查。

企业监管股受理人员

办结风险：申请材料不齐全或不符合法定形式的予以登记；接受申请人请托，把关不严，对不符合登记条件的登记申请予以登记。

高

1.加强业务培训与考核，提升业务办理人员的业务素质和水平；                                  2、加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。

企业监管股决定人员

17

食品经营（仅销售预包装食品）备案

3

受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。

低

1. 完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；
2. 加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督；
3.加强内部监督检查。

登记注册局（行政审批办）受理人员

决定风险：申请材料不齐全或不符合法定形式的予以登记；需要对申请材料实质内容进行核实的，没有指派两名以上工作人员予以核实；接受申请人请托，把关不严，对不符合登记条件的登记申请予以登记。

低

1.落实首办责任制，将每一件登记申请落实到人；
2.建立疑难登记事项会审制度；
3.加强业务培训与考核，提升登记管理人员的业务素质和水平；                                  4.落实责任追究制，对登记管理工作中出现的问题追究相关人员责任；                              5.加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。

登记注册局（行政审批办）决定人员

送达风险：准予登记的，未按规定出具《登记通知书》，颁发营业执照；不予登记的，未按规定出具《不予登记通知书》，并注明不予登记的理由，告知申请人依法申请复议或提起诉讼的权利。

低

1.加强内部监督检查；                                 2.对申请人进行回访。

登记注册局（行政审批办）送达人员

18

小餐饮、食品摊贩备案

3

受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。

中

1. 完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；
2. 加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督；
3.加强内部监督检查。

登记注册局（行政审批办）受理人员

决定风险：申请材料不齐全或不符合法定形式的予以登记；需要对申请材料实质内容进行核实的，没有指派两名以上工作人员予以核实；接受申请人请托，把关不严，对不符合登记条件的登记申请予以登记。

低

1.落实首办责任制，将每一件登记申请落实到人；
2.建立疑难登记事项会审制度；
3.加强业务培训与考核，提升登记管理人员的业务素质和水平；                                  4.落实责任追究制，对登记管理工作中出现的问题追究相关人员责任；                              5.加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。

登记注册局（行政审批办）决定人员

送达风险：准予登记的，未按规定出具《登记通知书》，颁发营业执照；不予登记的，未按规定出具《不予登记通知书》，并注明不予登记的理由，告知申请人依法申请复议或提起诉讼的权利。

低

1.加强内部监督检查；                                 2.对申请人进行回访。

登记注册局（行政审批办）送达人员

19

网络食品交易平台备案

3

受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。

中

1. 完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；
2. 加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督；
3.加强内部监督检查。

登记注册局（行政审批办）受理人员

决定风险：申请材料不齐全或不符合法定形式的予以登记；需要对申请材料实质内容进行核实的，没有指派两名以上工作人员予以核实；接受申请人请托，把关不严，对不符合登记条件的登记申请予以登记。

低

1.落实首办责任制，将每一件登记申请落实到人；
2.建立疑难登记事项会审制度；
3.加强业务培训与考核，提升登记管理人员的业务素质和水平；                                  4.落实责任追究制，对登记管理工作中出现的问题追究相关人员责任；                              5.加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。

登记注册局（行政审批办）决定人员

送达风险：准予登记的，未按规定出具《登记通知书》，颁发营业执照；不予登记的，未按规定出具《不予登记通知书》，并注明不予登记的理由，告知申请人依法申请复议或提起诉讼的权利。

低

1.加强内部监督检查；                                 2.对申请人进行回访。

登记注册局（行政审批办）送达人员

20

责令退还多收价款

4

有违法所得未退款

中

1、加强内部督查；

2、加强法规和制度学习，严格依法行政

办案机构负责人及相关办案人员

未制作退款通知书

低

办案机构负责人及相关办案人员

对退款的事项未认真审核

低

办案机构负责人及相关办案人员

未告知退款人退款期限以及未退应承担的民事责任

低

办案机构负责人及相关办案人员

21

停用或重启社会公用计量标准备案

4

 受理风险：不及时受理许可申请；不一次性告知和说明所需的材料。

低

1、建立许可受理台账，定期进行检查；2、加强对现场鉴定评审等审查工作的监督；3、及时公开许可结果，接受社会监督；4、对重要的决定实行集体决定；5、纪检跟踪督察，受理举报投诉

受理人员

审查风险：材料审核把关不严，不按照规定进行审查；以谋取个人利益为目的，久拖不评、降低评审条件、现场评审把关不严。

中

审查人员

决定风险：徇私舞弊久拖不批，无故拖延办理；  利用职务便利接受贿赂；对符合条件的不予许可，对不符合条件的予以通过。

高

审批负责人

送达风险：证书不送达或不及时送达。

低

送达人员

22

制作检定印、证备案

3

受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。

中

1. 完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；
2. 加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督；
3.加强内部监督检查。

行政审批股
受理人员

决定风险：申请材料不齐全或不符合法定形式的予以登记；需要对申请材料实质内容进行核实的，没有指派两名以上工作人员予以核实；接受申请人请托，把关不严，对不符合登记条件的登记申请予以登记。

低

1.落实首办责任制，将每一件登记申请落实到人；
2.建立疑难登记事项会审制度；
3.加强业务培训与考核，提升登记管理人员的业务素质和水平；                                  4.落实责任追究制，对登记管理工作中出现的问题追究相关人员责任；                              5.加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。

行政审批股
决定人员

送达风险：准予登记的，未按规定出具《登记通知书》，颁发营业执照；不予登记的，未按规定出具《不予登记通知书》，并注明不予登记的理由，告知申请人依法申请复议或提起诉讼的权利。

低

1.加强内部监督检查；                                 2.对申请人进行回访。

行政审批股
送达人员